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美参院重磅报告直指银行商品业务高盛听证会

2019-10-09 16:35:51来源:励志吧0次阅读

美参院重磅报告直指银行商品业务 高盛听证会欲“洗白”

美参院报告显示高盛等银行利用监管漏洞,商品库存远超上限,报告指责银行权力过大,影响商品价格、获得不当交易优势。周四高盛高管就铝仓库价格操纵案出席听证会。

美国参议院下面的常设调查委员会进行了为期两年调查,是对银行大宗商品业务的最全面调查。调查发现,高盛、摩根大通、摩根士丹利等银行囤积了大量铝、铜和其它大宗商品。报告指出,银行的大宗商品持仓经常超过监管要求,喜欢涉足利润丰厚但风险高的业务,使银行面临法律和财务风险。

美国参议院还指出,美联储未能阻止银行囤积大宗商品,放任摩根大通相关资产持仓远超过允许的上限。美联储要求大宗商品持仓不得超过银行高质量资本的5%,但银行利用监管漏洞,持仓远超过这个限制。此外,美联储并不清楚银行有多少油、铝、铜库存。

调查人员发现,摩根大通、摩根士丹利、高盛的大宗商品业务都存在问题:

摩根大通通过将铜定义成贵金属而非工业金属,铜持仓量超过监管要求。此外,将铝归为子公司资产,而非母公司资产,铝持仓也超标。

摩根士丹利有着5500万桶原油储备,相当于美国全国三天消费数量。

高盛涉嫌操控铝价。高盛在2010年收购了铝储存企业MetroInternationalTradeServices(MITS)。此后,库存外排队提货的平均时间增加了超过20倍,因为排队等待时间更长了,该企业储存铝的收入水平增加了,而这增加了铝的市场价格,高盛交易仓位也受益。

参议院报告连美联储都不放过。报告中指出,美联储工作人员在2012年发布了一份未公开报告,提议对大型银行的商品业务加大资本要求,密切监管相关活动。然而,美联储没有指出如何实施这项提议。

报告中显示,面对政府指责,银行为自己积极辩护。银行方面称,对风险进行了充分把控,并没有借助大宗商品业务获取不公平交易优势。银行为客户提供融资、流动性和对冲,减少了市场的波动性,扮演了关键的做市商角色。在美国政府监管调查期间,这三家银行都减少了大宗商品持仓。

周四,高盛高管JacquesGabillon出席美国参议院听证会。Gabillon表示,强制银行将现货大宗商品业务出售给非银行机构,可能让大宗商品领域更容易被操控。仓库间活动反映了客户的意愿,仓库等待时间与铝价没有相关性,等待时间确实在变长,但不会影响铝价或是市场上铝的供应量。Gabillon还指出,高盛未将仓库信息透露给金属交易员。目前,高盛寻求出售其铝仓库,潜在买家包括俄罗斯企业。

美国国会议员们表示,最新报告表明,需要采取更多措施限制华尔街银行在原材料市场的活动。报告列举了一系列可能措施,包括缩减银行相关交易、加强监管。报告中未指出任何业务活动是非法的,议员们称尚未决定是否将某些事项交给执法机构处理。

参议院调查报告给美联储施加了更多压力,当前美联储考虑是否限制或减少银行从事实物类大宗商品业务。周五,美联储理事DanielTarullo将出席听证会。

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